Las 3 decisiones que debe tomar la Unidad Formuladora antes de iniciar el proceso de la formulación y evaluación de un proyecto de inversión
Descubre las claves esenciales que la Unidad Formuladora (UF) debe considerar antes de iniciar la formulación y evaluación de un proyecto de inversión. Desde hacer un cheklist normativo hasta definir el tipo de documento técnico a elaborar, estas decisiones fundamentales marcarán el éxito del proyecto.
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Paso 1: Verificar checklist de cumplimiento normativo
La UF previo a la elaboración de los documentos técnicos debe hacer la siguiente verificación:
- Determinar si la inversión cuyo documento técnico se busca formular, se encuentra vinculada con una meta para el cierre de brechas establecida en el PMI de la entidad a la que pertenece. Esto implica revisar si la idea ya está registrada en el PMI o, si no estuviese, verificar que responde a una brecha prioritaria establecida por el sector.
- Revisar en el Banco de Inversiones que no exista un proyecto de inversión similar al que se está proponiendo, para evitar una posible duplicación de inversiones.
Duplicación: repetir o tener dos o más inversiones que cumplan las mismas funciones, y objetivos en el mismo ámbito de manera total o parcial.
El Banco de Inversiones cuenta con alertas informativas sobre saneamiento físico legal, duplicación de proyectos y vulnerabilidad que se activan en los formatos de registro de ideas de inversión, proyectos e IOARR.
- Revisar si el proyecto que se plantea ha sido rechazado, porque no se puede volver a formular.
- En relación con la UEI, se deberá verificar que esté registrada y cuente con las capacidades técnicas y financieras, así como con la competencia legal.
- Recopilar los parámetros, normas técnicas sectoriales y normas aplicables del Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE), relacionadas con la tipología del proyecto a formular. Esta información es esencial para evaluar si la UP existente las cumple, así como para el análisis técnico de las alternativas de solución.
Previamente al inicio de la fase de Formulación y Evaluación, la idea del PI debe haberse registrado en el Banco de Inversiones; dicha Idea puede estar incluida en la cartera de inversiones del Programa Multianual de Inversiones (PMI) o no; en el segundo caso la UF debe haber verificado que el PI está orientado al cierre de una brecha prioritaria de infraestructura o acceso a servicios.
Paso 2: Definir el tipo de documento técnico a formular para un proyecto de inversión
De acuerdo con lo establecido en la Directiva General, el proceso de formulación y evaluación comprende las actividades siguientes:
De acuerdo al gráfico, esta fase inicia con la elaboración del documento técnico, que puede ser una ficha técnica o un estudio de preinversión a nivel de perfil.
Para ayudarnos a identificar el tipo de documento técnico, el ente rector ha proporcionado la herramienta gráfica denominada «procedimiento para la definición del documento técnico a formular para un proyecto de inversión«.
La aplicación de la lógica de ideas del diagrama de flujo permitirá identificar el tipo de documento técnico a desarrollar.
Paso 3: Determinar la modalidad de elaboración del documento técnico
Una vez definido el tipo de documento técnico a desarrollar, la UF deberá determinar la modalidad de elaboración del documento técnico.
Para tomar esta decisión, deberá analizar la capacidad de la UF para formular el proyecto de inversión, verificando la disponibilidad de recursos necesarios para la elaboración de los documentos técnicos, como personal (administrativo y especializado), equipamiento, estudios básicos, entre otros.
Los resultados de dicho análisis permitirán definir la modalidad de elaboración del documento; que puede ser por administración directa o mediante la contratación de servicios.
En dicho contexto, se definirá como modalidades de ejecución la administración directa o administración indirecta; en algunos casos puede ser una combinación de ambos. En este último, la UF complementa sus recursos contratando personal con especialidades con las cuales no cuenta o subcontrata estudios específicos.
Elaboración del documento técnico por administración directa
A partir de la definición de la modalidad de elaboración, es necesario que la UF planifique sus actividades.
En el caso que la UF elabore el documento técnico por administración directa se debe conformar el equipo técnico (ET) que se encargará de la formulación.
La primera tarea del equipo será elaborar el plan de trabajo, en el cual se detallarán, entre otros aspectos:
- Las actividades a realizar.
- La fecha de inicio y los plazos de ejecución de cada actividad.
- Los recursos (personal, equipos, servicios, entre otros) que se requerirán para cada actividad, precisando aquellos de los que dispone la UF y de aquellos que tendrán que contratarse o adquirirse.
- Las facilidades logísticas requeridas para la ejecución del trabajo.
- Los requerimientos de adquisición de información.
- Estudios básicos.
- Los procesos de seguimiento y monitoreo de los avances en la elaboración del documento técnico.
Para la elaboración del plan de trabajo de la UF, en particular la realización del trabajo de campo, se plantea la elaboración de las siguientes tareas:
Una vez definida la información de fuentes primarias que se requiera, se indagará si solo es necesaria una inspección visual o debe recogerse información primaria de mayor profundidad, y de acuerdo a ello se planificará el trabajo de campo.
Como parte de la información de fuente secundaria se deben recopilar los estándares de calidad, niveles de servicios, parámetros, normas técnicas, aplicables a la tipología del proyecto a formularse.
Elaboración del documento técnico por administración indirecta
Si se ha definido que el documento técnico se elaborará por administración indirecta, es necesario que se cuente con personal para elaborar los Términos de Referencia (TDR), llevar a cabo los procesos de concurso de consultorías, la contratación y la administración de los contratos.
Es importante que se defina en los TDR, con precisión, el personal que debe tener el equipo técnico del contratado, así como el perfil (formación y experiencia) requerido según la tipología del proyecto. Asimismo, es necesario definir los entregables estableciendo claramente los contenidos y características de estos.
Sobre la base del plan de trabajo que presente el consultor contratado, la UF definirá el equipo técnico que efectuará el seguimiento y revisará los avances contenidos en los entregables.
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