Los secretos de la fase de Formulación y Evaluación: un análisis exhaustivo para el éxito de tus proyectos de inversión en el marco de Invierte.pe
En este articulo exploraremos la fase de Formulación y Evaluación en el Ciclo de Inversión de Invierte.pe, donde se desarrollan y evalúan proyectos de inversión para cerrar brechas en infraestructura y servicios.
Desde la elaboración de documentos técnicos hasta la evaluación de la Unidad Formuladora, descubriremos cómo se determina la viabilidad de un proyecto, desempeñando un papel fundamental en la gestión eficiente de recursos públicos para impulsar el desarrollo sostenible. ¡Acompáñanos en este análisis!.
¿Qué es la fase de formulación y evaluación de un proyecto?
La fase de Formulación y Evaluación es la segunda fase del Ciclo de Inversión, tambien conocida como evaluacion ex – ante, comprende la formulación de un proyecto de inversión que es necesario para alcanzar las metas de cierre de brechas, de infraestructura o acceso a servicios que se establecen en el Programa Multianual de Inversiones.
En esta fase se desarrollan las ideas de proyectos de inversión que se han identificado para el cierre de brechas prioritarias de infraestructura o de acceso a servicios con el objeto de conocer si efectivamente contribuyen con el bienestar de la población objetivo y son sostenibles.
La evaluación del proyecto se enfoca a) en la pertinencia del planteamiento técnico del proyecto de inversión, considerando los estándares de calidad y niveles de servicio aprobados por el sector, b) el análisis de su rentabilidad social, c) así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad y financiamiento. Siendo estos, los principales atributos que determinan la viabilidad de un proyecto.
La fase se inicia con la elaboración de los documentos técnicos según su clasificación (fichas técnicas o estudio de preinversión a nivel de perfil), y culmina con el resultado de la evaluación realizada por la Unidad Formuladora (UF), donde se determina si el PI es viable o no (rechazado).
Los 5 conceptos clave en la evaluación de proyectos
En el punto anterior se identifican cinco definiciones que vale la pena ampliar:
Estándares de calidad
Son las normas, características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son establecidos por el órgano técnico-normativo del sector competente, lo cual comprende las mejores prácticas y estándares internacionales (Art. 3 Definiciones del Reglamento del Decreto Legislativo N.° 1252).
Nivel de servicio
Es la condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios a ser provistos. Es establecido por el órgano técnico-normativo del sector competente (Art. 3 Definiciones del Reglamento del Decreto Legislativo N.° 1252).
Rentabilidad social
Los proyectos de inversión deben generar un incremento en el bienestar de la sociedad; esto supone, que los beneficios sociales incrementales atribuidos a su ejecución y funcionamiento son mayores que los costos sociales en el que se incurre. Se mide a traves de un Valor Actual Neto Social mayor a cero, o un Indicador de Costo Efectividad menor o igual a la línea de corte establecida.
Linea de corte
Es el costo máximo aceptado para el logro de una determinada meta. Deben ser establecidas por las OPMI de los sectores funcionalmente competentes.
Sostenibilidad
Es la capacidad que debe tener el proyecto para proveer los bienes y servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil (Guía General de Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión).
¿Cuál es el objetivo de la fase de Formulación y Evaluación?
El objetivo de la fase es analizar las propuestas de inversiones orientadas al cierre de brechas prioritarias de infraestructura o acceso a servicios para sustentar el cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto de inversión a través de la elaboración de los documentos técnicos.
Pregunta recurrente: ¿La fase de Formulación y Evaluación aplica a las IOARR?
No. Las Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de Reposición y de Rehabilitación (IOARR) al no constituir un proyecto de inversión, no les resulta aplicable la fase de Formulación y Evaluación (párrafo 4.2 del Decreto Legislativo N.º 1252).
Órgano responsable de la fase de Formulación y Evaluación
El órgano responsable de la fase de Formulación y Evaluación es la Unidad Formuladora (UF).
¿Cómo interviene la DGPMI y la OPMI en la fase de Formulación y Evaluación?
La DGPMI y la OPMI desempeñan roles cruciales en la fase de Formulación y Evaluación.
La DGPMI, como ente rector, aprueba directivas, lineamientos e instrumentos metodológicos de alcance general y publica los contenidos mínimos, metodologías generales y párametros de evaluación aplicables a fichas técnicas y estudios de preinversión.
Además, realiza evaluaciones sobre la calidad de las metodologías específicas aprobadas por sectores y emite opinión sobre proyectos o programas de inversión financiados con fondos públicos provenientes de operaciones de endeudamiento. Brinda capacitación y asistencia técnica.
La OPMI del sector, por su parte, aprueba metodologías específicas, aprueba la estandarización de proyectos, registra y/o actualiza a las UF del sector, brinda capacitación y asistencia técnica, publica información relevante para facilitar la evaluación ex-ante y verifica la alineación de inversiones con objetivos de cierre de brechas establecidos en la programación multianual de inversiones.
La OPMI realiza evaluaciones periódicas, mediante muestras, de la calidad de las viabilidades de proyectos de inversión y la identificación y aprobación de IOARR en el ámbito de su responsabilidad funcional del sector a nivel nacional. Estas evaluaciones se llevan a cabo anualmente, utilizando la metodología general aprobada por la DGPMI. Los resultados de estas evaluaciones se publican tanto en los aplicativos informáticos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones como en la plataforma digital del sector y del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF).
En resumen, la fase de Formulación y Evaluación implica una colaboración estrecha entre la UF, la DGPMI y la OPMI del sector. La UF realiza la formulación y evaluación de proyectos, mientras que la DGPMI establece directrices y evalúa metodologías generales. La OPMI del sector, por su parte, aprueba metodologías específicas y garantiza la alineación de proyectos con los objetivos y normativas sectoriales. La coordinación entre estos actores es esencial para garantizar una gestión eficiente de las inversiones públicas.
Vinculación con las otras fases del ciclo de inversión del Invierte.pe
Con la fase de Programación Multianual de Inversiones
- La UF realiza el registro de las ideas de inversión en el Banco de Inversiones, previo al registro en la cartera de inversiones del PMI.
- La OPMI coordina previamente con la UF la actualización de información registrada de las inversiones en la fase de Formulación y Evaluación para su incorporación en la cartera de inversiones del PMI.
- En el caso que el proyecto de inversión sea rechazado, como resultado de su evaluación, la UF informa a la OPMI para que consigne dicha información en el PMI.
Con la fase de ejecución
- Previo al inicio de la elaboración de un estudio de preinversión o ficha técnica la UF verifica que la UEI cuente con las con las competencias legales, así como con la capacidad operativa, técnica y financiera para la ejecución de proyectos de inversión.
- La UEI proporciona información a la UF, para su consideración en la elaboración de los estudios de preinversión o fichas técnicas, así como lecciones aprendidas en la fase de Ejecución.
- La elaboración del expediente técnico (ET) o documento equivalente (DE) debe sujetarse a la concepción técnica y dimensionamiento contenido en la alternativa de solución del estudio de preinversión o ficha técnica.
- En el análisis de la consistencia técnica del ET o DE se considera la información de los documentos técnicos (estudio de preinversión o fichas técnicas).
- Las modificaciones durante la ejecución física del PI deben mantener la concepción técnica, económica y dimensionamiento, establecidos en el estudio de preinversión o ficha técnica que
sustentan la viabilidad del mismo.
Con la fase de funcionamiento
- La OPMI para realizar la evaluación ex post utiliza la información consignada en el estudio de preinversión o ficha técnica, como las metas físicas, costos de inversión, plazos, además de la Matriz de Marco Lógico.
- En la fase de Funcionamiento se programa, ejecuta y supervisa las actividades para garantizar el mantenimiento de los activos generados con la ejecución del proyecto, para lo cual se utiliza de base la información desarrollada en las fases de Formulación y Evaluación y de Ejecución.
- En la fase de Funcionamiento se requiere, como parte de los instrumentos de gestión, de un plan de producción del servicio que brindará la UP creada o modificada el proyecto, en el cual se indique el programa de producción, los requerimientos de recursos e insumos, los costos de producción, mantenimiento, reposición, a fin de garantizar la prestación del servicio durante el horizonte de evaluación, para lo cual se utiliza como base la información de los documentos técnicos contenida en el planteamiento de la gestión para la fase de Funcionamiento.
¿y su vinculación con el resto de sistemas administrativos de Estado?
La información consignada en los documentos técnicos constituye el fundamento tanto para la ejecución de las inversiones como para el funcionamiento y mantenimiento de los activos producidos por el proyecto. Por tanto, es esencial que estos documentos sean elaborados con un análisis detallado para garantizar el más alto grado de certeza en la toma de decisiones y permitir una planificación eficaz en las etapas posteriores del Ciclo de Inversión.
En tal sentido, en el marco de la integración intersistémica, la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversión en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones esta relacionada con el Sistema Nacional de Abastecimiento.
Esta vinculación no solo alcanza a la UF sino tambien a la UEI los cuales deben proveer información de los requerimientos y costos de bienes, servicios y obras de las inversiones consideradas en el PMI para la elaboración del Cuadro Multianual de Necesidades (literal d del numeral 17.4 del Art. 17 de la Directiva para la Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras).
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